董事會及功能性委員會績效評估

◎董事會及功能性委員會績效評估				
				
本公司已於2017年4月28日董事會通過「董事會及功能性委員會績效評估辦法」,				
並應於年度結束後三個月內完成董事會之自我評估。				
本公司董事會整體績效自評涵蓋以下五大構面:				
一、董事參與情形				
二、會議討論及決策品質				
三、董事會組成與結構				
四、董事持續進修				
五、公司治理及文化				
				
功能性委員會整體績效自評涵蓋以下四大構面:				
一、成員參與情形				
二、會議討論及決策品質				
三、委員會組成與結構				
四、公司治理及文化				
				
每年問卷悉數回收後,本公司公司治理評鑑專案小組將依前開辦法進行分析,將結果提報董事會,				
並針對可加強處提出改善建議。				
最近一次(2020年度)董事會績效評估結果如下:				
1、董事會績效自評整體平均分數為 4.70 分(滿分 5.00 分)。				
2、審計委員會自評整體平均分數為 4.90 分(滿分 5.00 分)。				
3、薪酬委員會自評整體平均分數為 4.90 分(滿分 5.00 分)。				
4、提名委員會自評整體平均分數為 4.80 分(滿分 5.00 分)。				
改善建議:建議進修之課程內容,由提名委員會先行討論,考量各董事背景、新修法規及行業特性等因素後決定課程內容。
本次董事會及其成員績效評估結果報告,於2021 年03月26日董事會議通過。
		
◎ 外部董事會績效評估				
				
本公司2019年2月11日委由外部機構-安永企業管理諮詢服務股份有限公司執行2017年07月01日
至2018年12月31日外部董事會績效評估,安永委派專家就董事會架構(Structure)、成員(People)、
以及流程與資訊(Process and Information)等三大構面,以文件查閱、董事自評問卷及實地訪談3位董事的方式評估,
涵蓋董事會架構與流程、董事會組成成員、法人與組織架構、角色與權責、行為與文化、董事培訓與發展、
風險控制的監督,以及申報、揭露與績效監督等八個項目。	
安永於2019年3月22日提出評估報告,對於質化衡量指標,安永進一步以三階段進行評估,包含基礎、進階及標竿。
經綜合評估,本公司在三大構面表現為「進階」。安永並對本公司董事會提供精進建議,
本公司在2019年3月29日提董事會報告並將根據此評估結果做為持續加強董事會職能之參考。
安永建議事項如下:
  a. 建議慧洋海運建立常規化董事會及審計委員會提案原則,依據現行狀況得將公司重大營運計畫納入審計委員會議案。
  b. 建議透過提名委員會或相關單位逐步建立董事成員人才庫,以持續在未來不同階段組建具備符合公司發展策略目標所
     需專業與實務經驗之董事會。
  c. 建議董事會教育訓練得於未來提供外部專業董事航運業相關的訓練課程,並持續延攬外部專家提供董事團體進修課程
     ,課程主題除與公司治理相關外,亦可延伸至具前瞻性之新興議題,如貿易戰、節能減排、碳中和船等面向,協助董
     事會成員進行策略性意見交流,建立多元溝通平台。
  d. 建議公司鑑別中、長期永續經營可能面臨之外部風險、營運風險、財務及非財務風險,考量發生可能性與其對於慧洋
     海運的經營管理將造成的潛在影響,建立對應的風險管理機制;必要時亦可委託外部單位進行第三方評鑑,以持續優
     化公司治理及內部控制制度。

本公司擬將參考安永之建議事項訂定改善計畫,以持續加強董事會之職能。