公司治理評鑑專案小組
本公司設置『公司治理評鑑專案小組』,經2019年3月29日董事會決議通過,由財務長兼任公司治理主管,
並為董事之直接對應窗口,其已具備公開發行公司從事財務等管理工作經驗達三年以上,另有成員4人,
係公司治理及誠信經營的規劃單位,保障股東權益並強化董事會職能,主要職責為提供董事、獨立董事執
行業務所需之資料、與經營公司有關之最新法規發展,以協助董事、獨立董事遵循法令。

本公司已訂定「內部重大資訊處理作業程序」,要求本公司人員遵守防止內線交易相關法定,如掌握重要
未公開資訊時,不得從事相關證券交易。

本公司對新任董事於上任後提供法規宣導手冊,對新進員工則於教育訓練時予以教育宣導,最近一次新進員
工教育訓練為2019年12月至2020年1月,其中課程內容包括重大訊息之保密作業,以及內線交易形成原因,並
將課程簡報與影音檔案置於內部員工共用磁碟槽系統,提供給當日未出席者參考。另於每年一月以電子公告
方式提示醒員工相關規定,最近已於2021年1月18日發布【有關防範內線交易教育宣導】之公告。


2020年度業務推展情形如下,並提報至2021年3月26日董事會:
I. 提昇董事會職能
  A. 辦理董事進修課程:
    1. 2020年08月28日【會計、審計、證管相關法令更新暨「公司法修正」最新議題解析】三小時。
    2. 2020年10月30日【集團治理】三小時。
  B. 購買保額美金五百萬元之「董事責任保險」,保險期間2019/12/25-2020/12/25之「董事責任保險」,
     並於2020年01月20日提報董事會。
  C. 2020年02月21日及10月30日召集會計師、獨立董事、稽核主管及財會主管之溝通會議。
  D. 對董事會及功能性委員會進行內部績效評核,評估報告於2020年03月20日提報董事會。
  E. 公司治理主管除參與董事進修課程外,亦完成其他進修:
    1. 2020年02月07日【公司治理人員的公司治理觀與董事會運籌觀】三小時
    2. 2020年02月13日【企業財務危機預警與類型分析】三小時
    3. 2020年08月28日【會計、審計、證管相關法令更新暨「公司法修正」最新議題解析】三小時
    4. 2020年10月30日【集團治理】三小時

II. 提昇透明度
  A. 辦理法人說明會:
    1. 2020年09月18日參加華南永昌證券舉辦之法人說明會
    2. 2020年12月08日參加臺灣證券交易所之財務業務說明會
  B. 設置投資人服務團隊,與投資人建立多元性溝通管道。
  C. 於每月月初(約第三個營業日)自願公告前一個月之自結營業利益及淨利。
  D. 於2021年02月26日提前上傳公告2020年度中文及英文版財務報告書。

III. 加強法規遵循
  A. 因應法規新訂規章如下:
    1. 2020年08月28日新訂” 慧洋海運(巴拿馬)及子公司背書保證作業程序 ”。
  B. 因應法規修改規章如下:
    1. 2020年02月21日修訂”資金貸與他人作業程序”。
    2. 2020年02月21日修訂”背書保證作業程序”。
    3. 2020年02月21日修訂”董事會議事規範”。
    4. 2020年02月21日修訂”股東會議事規則。
    5. 2020年02月21日修訂”審計委員會組織規程”。
    6. 2020年02月21日修訂”薪酬委員會組織規程”。
上述第1~4項業經2020年5月22日股東常會決議通過。

IV. 其他
  A. 於2020年06月23日出版2019年企業社會責任報告書。
  B. 本公司2019年度於公司治理中心每年度發佈之”公司治理評鑑指標”得分95.83分,落於6%-20%。